在局党委的坚强领导和北京市相关部门积极配合下，北京证监局牵头的对北京市各类交易场所现场检查工作已于9月底顺利结束。本次检查，北京证监局派出多名检查人员与北京市金融工作局等市委办局组成联合检查组，历时2个月，辗转东城、西城、朝阳、丰台、海淀等区县，对18家交易场所根据国发[2011]38号文和国办发[2012]37号文等国务院文件规定进行了检查。经联合检查组会议通过，检查报告已经上报国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（以下简称“清整联办”）。
检查期间，检查组贯彻落实风险检查理念和方法，在了解各交易场所整体层面和业务执行层面合规控制情况的基础上，将交易场所交易品种的选定、交易机制的设计和运行情况作为检查工作重点，并清整联办的要求，重点检查了贵金属类、文化艺术品及产权类、股权类交易场所，同时还关注部分大宗商品交易场所的运营合规情况。本次检查共审查了300余份材料，检查目标基本实现。
为切实将风险检查理念落到实处，实现预定检查目标，检查组根据清整联办的要求，扎实开展本次检查工作。
一是精心筹划检查工作。在认真总结我局2012年以来参与清理整顿各类交易场所工作经验、分析当前交易场所面临形势的基础上，我局会商北京市金融工作局等检查组成员单位制定了《现场检查工作方案》，及时发布检查通知，确定本次检查重点和关键领域；组建强有力的检查队伍，派出检查人员以2012年以来一直参与清理整顿工作的同志为主，在政策把握和运用上有着较为丰富的经验；提前搜集、整理被检查交易场所相关数据资料，为检查组确定检查工作方向和重点提供参考；加强检查人员培训，在我局先后召开了多次培训会议；强化现场检查前的研讨准备，通过讨论会形式认真研究分析被检查对象基本情况和业务特点，合理进行人员分工，有针对性地制定检查计划，为有效开展检查工作奠定基础。
二是充分发挥沟通协调作用，为检查组提供强有力的保障。我局商请北京市各类交易场所日常监管的牵头部门北京市金融工作局，预先做好与交易场所的联络协调工作，切实强化现场检查的过程控制，确保检查工作质量。检查期间北京市金融工作局和相关行业主管部门深入检查现场，为检查组解决检查过程中遇到的各种问题。
三是寓服务于检查，真正体现服务意识。在检查过程中，检查组根据清整联办要求，了解交易场所发展中遇到的突出问题，就风险控制、资金安全、市场建设等问题与被检查交易场所进行了充分的沟通与交流，受到被检查交易场所的好评。
四是严格执行廉政规定，维护检查工作权威。检查组严肃检查工作纪律，切实执行党中央的各项廉政规定，在进驻检查现场后，将廉政规定及时告知交易场所，接受交易场所监督，有效保证了检查工作的独立性、权威性和公正性，进一步树立了北京证监局的品牌形象。
在认真分析现场检查资料的基础上，联合检查组将初步意见反馈给部分存在违规问题的交易场所，并认真听取了交易场所的意见。北京证监局与北京市金融工作局等联合检查组成员单位进行了会商，现已将检查结果报告清整联办，并向存在违规问题的交易场所送达了问题告知书。下一步，北京证监局将根据清整联办的要求，密切跟踪各交易场所的整改情况，支持北京市做好各类交易场所清理整顿工作，促进北京市要素市场的健康发展。
