近日，从兴国县人民政府门户网站获悉，经县政府研究同意，《兴国县清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案》正式印发。《方案》指出，严格贯彻落实国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号、清理整顿各类交易场所部际联席会议、赣清整字〔2017〕1号、赣市清整字〔2017〕1号文件工作要求，有重点、有步骤地开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作，推动各类交易场所规范有序发展，切实防范金融风险，促进社会稳定。该通知原文如下：

关于印发兴国县清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案的通知

各乡镇人民政府，经济开发区管委会，县政府各有关部门，县直（驻县）各有关单位：

经县政府研究同意，现将《兴国县清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

                                                                   2017年3月31日

按照国务院《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神，江西省清理整顿各类交易场所工作领导小组《关于印发江西省清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案的通知》（赣清整字〔2017〕1号）和赣州市清理整顿各类交易场所工作领导小组《关于印发赣州市清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案的通知》（赣市清整字〔2017〕1号）文件精神。现就在全县范围内开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作提出如下方案。

一、总体要求

严格贯彻落实国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号、清理整顿各类交易场所部际联席会议、赣清整字〔2017〕1号、赣市清整字〔2017〕1号文件工作要求，在县委、县政府的领导下，在市清理整顿各类交易场所工作领导小组的指导下，把防范金融风险放在更加突出位置，有重点、有步骤地开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作，进一步巩固全县清理整顿各类交易场所工作成果，着力维护投资者合法权益，推动我县各类交易场所规范有序发展，切实防范金融风险，促进社会稳定。

二、工作原则

按照“依法合规、属地管理、分工负责、分步实施、防范风险、维护稳定”的原则，各乡镇区、各有关单位密切合作，共同做好交易场所“回头看”各项工作，对违规交易场所该关闭的坚决关闭，该整改的认真整改，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。

三、清理整顿“回头看”的范围

除经国务院或国务院金融管理部门批准设立的交易场所外，纳入国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件清理整顿范围的从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”“交易中心”字样的交易场所及交易场所分支机构、授权服务机构、会员单位，均纳入本次清理整顿“回头看”工作范围。其中，对从事商品类、邮币卡、“微盘”等交易的交易场所和未经省政府批准设立的交易场所及外省交易场所分支机构、会员单位、授权服务机构等要从严进行清理规范。

四、清理整顿“回头看”的工作重点

主要针对交易场所设立和交易活动中的违法违规行为进行重点清理整顿：

（一）违反国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件规定，采取集中交易方式进行标准化合约交易等违规交易方式的交易场所；

（二）未经国务院金融监管部门批准，从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所；

（三）未经省政府批准设立的交易场所（包括外省交易场所的分支机构、会员单位、授权服务机构、业务代理商、经纪商等）；

（四）涉嫌开展非法期货、“类证券”交易活动交易场所。重点关注以白银、原油等为交易标的，具备集中交易方式、高杠杆、基本无实物交割、每日无负债结算制度、强行平仓制度等全部或部分特征的交易场所；将邮资票品、钱币、磁卡、珠宝玉石、茶叶、老酒等作为发售模式标的，具备采取集合竞价、连续竞价、电子撮合等交易方式和全额付款、T+0交易等全部或部分特征的交易场所；

（五）经营管理不规范的交易场所。虽经省政府批准设立，但违反《江西省交易场所管理办法（试行）》规定的交易场所。如：未落实交易风险准备金制度、客户资金第三方存管制度；未接入全省交易场所登记结算系统；未经批准擅自变更股东、注册地、经营范围、增加交易品种等；未建立合理的投资者适当性制度、会员机构管理制度；因经营管理不规范导致信访投诉较多等。

五、具体措施和责任分工

（一）各乡镇区承担清理整顿“回头看”和属地监管责任，用4个月的时间开展集中整治；制定本辖区实施方案、风险处置预案及应急方案；督促交易场所整改规范,依法处置违法违规行为；对相关投资者信访投诉进行接待疏导。部分由县直部门主管的交易场所，由县直相关部门负责交易场所的清理整顿“回头看”和风险防范处置工作。

（二）县金融局负责牵头做好清理整顿各类交易场所“回头看”工作的综合协调工作，承担县清理整顿各类交易场所各项日常工作，推动清理整顿各类交易场所“回头看”和风险防范处置工作有序进行。同时，督促各乡镇区落实属地管理责任，完善长效管理机制，促进各类交易场所规范健康发展；及时将有关工作进展情况报告县政府。

（三）县委宣传部、县文广新局负责指导和督促媒体加强自我管理，履行社会责任，维护社会公信力。

（四）人民银行兴国支行、赣州银监分局兴国办事处督促银行等金融机构、第三方支付机构坚决落实国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件要求，不为违规交易场所提供开户、托管、资金划转、代理买卖、支付清算、投资咨询等服务，在2017年4月1日前停止为违法违规交易场所和“微盘”交易平台提供服务；对未经政府批准的交易场所，以及省、市清理整顿各类交易场所工作领导小组认定违规和通报的交易场所，不得为其服务。

（五）县公安局依法对涉嫌非法经营、诈骗等犯罪活动进行立案查处。严厉打击利用互联网等渠道进行非法经营、诈骗等严重扰乱市场秩序、破坏社会稳定的犯罪活动，依法严惩违法犯罪分子，并适时曝光典型案例，形成有效震慑。对开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台，开展专项执法行动并予以打击。

（六）县市场和质量监管局重点关注名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”“微交易”“云交易”“投资者教育”等关键字的交易平台，全面摸排“微盘”交易平台名单，要求其停止服务或依法关闭；县工信局依法处理为违规交易场所开展服务的软件商。

（七）县市场和质量监管局负责查处无照经营以及不符合法律、行政法规规定的交易场所变更登记行为。加强广告监管，依法打击违法违规交易场所广告，加大违法广告曝光力度，净化广告市场。

（八）县商务局负责加强对商品现货市场的行业管理，要求违规交易场所回归现货市场。贯彻落实《商品现货市场交易特别规定（试行）》，做好全县商品现货市场的规划、信息、统计等行业管理工作，引导商品现货市场规范发展。

（九）县政府法制办配合有关部门研究推进交易场所监管地方立法工作，规范有关权益和商品交易活动，明确违法违规行为的法律责任等事项，逐步健全交易场所监管制度体系。

（十）需要对涉及非法证券期货活动进行性质认定的，报县金融局统一汇总后报江西证监局进行性质认定。

六、方法步骤

清理整顿“回头看”工作分为三个阶段进行：

（一）动员部署（2017年3月20日-4月5日）

各乡镇区、各有关单位要根据本实施方案和有关要求，制定本辖区、本部门的清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案，落实责任部门和人员，并于4月5日前将工作方案报县金融局。

（二）排查整治（2017年4月6日-6月1日）

各乡镇区、各有关单位要会同工商管理部门，深入进行调查摸底，切实掌握本辖区、本部门交易场所包括本辖区会员、代理商、授权服务机构的基本情况，对照清理整顿的有关规定和要求进行清理整顿。依法依规进行处理，该规范的规范，该撤并的撤并，该关闭的关闭，涉嫌犯罪的移送司法机关。要做好善后工作，妥善处置。各乡镇区、各有关单位应于2017年4月15日前向县金融局报送中期工作进展情况。

（三）总结验收（2017年6月2日-6月15日）

各乡镇区、各有关单位要于2017年6月10日前向县金融局报送“回头看”总结报告。县金融局将组织开展对“回头看”进行督查和评估，对好的经验和做法及时推广，对整治工作不力的查找问题、及时纠正；对重点地区和重点交易场所的整改情况进行验收。县金融局负责将验收情况向县政府报告，并反馈市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室。

七、有关要求

（一）加强组织领导。成立兴国县清理整顿各类交易场所工作领导小组，由县委常委、常务副县长邹焕铁任组长，县政府副县长张聪华任副组长，成员为县委宣传部、县法院、检察院、发改委、编办、工信局、科技局、监察局、财政局、国土局、农粮局、林业局、商务局、文广新局、环保局、法制办、国资办、金融局、公安局、银监办、市场和质量监管局、人行银行兴国支行等单位，领导小组下设办公室于县金融局，具体负责领导小组日常工作。　

（二）加强工作协调。各乡镇区、各有关单位要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好交易场所的规范和风险处置工作。

（三）切实维护稳定。各乡镇区、各有关单位要做好善后处置工作，及时有效处理投资者的举报投诉，切实维护投资者合法权益，保证社会稳定。

（四）注意保密。交易场所相关业务资金量大、投资者多、覆盖区域广，风险处置工作公众关注度高、敏感性强。各有关单位及工作人员要注意保密，避免引发不良影响。

（五）材料报送方式。清理整顿“回头看”工作有关材料统一报送至县金融局，联系人：王国萍，电话（传真）：5307299，邮箱：xgjrgzj@163.com。

文章来源：兴国县政府门户网站